Mクリニック主催「FP・専門家向けコンプライアンス研修・医療保険商品研究会」のご案内

imeister株式会社では、FP、保険、資産運用、住宅ローン、不動産、相続、税務、労務、法律など、複数の専門分野が関わる相談に対応できる体制づくりを進めています。

その一方で、専門家連携を行ううえでは、それぞれの資格、登録状況、契約関係、業務範囲を明確にし、未登録・権限外行為を防止することが重要です。

imeisterグループでは、知識があることと、お客さまに対して判断・評価・推奨・助言・紹介を行ってよいことは別であると考えています。

そのため、担当者が自己判断で権限を超えた対応を行わないよう、登録者・管理者・外部専門家への引き継ぎ基準を確認し、継続的なコンプライアンス教育に取り組んでいます。

また、グループ内では商品研究も行い、お客さまに誤解を与えない説明、適切な意向把握、必要に応じた専門担当者への引き継ぎにつなげています。

imeister株式会社では、今後も未登録・権限外行為を一切認めない方針を徹底し、専門家連携、権限管理、説明責任、記録管理、コンプライアンス教育を重視した体制整備に取り組んでまいります。

Mクリニック主催の研修詳細については、下記のお知らせページをご確認ください。

https://mclinic.jp/news/470/